制度建设与制度创新

    １、鲁  鹏： 制度与制度创新

    制度是为调节人的关系、规范人的行为而自发形成或人为设计的社会交往规则。一部人类史就是人自我创造、自我生成的生产生活过程。人要进行生产，必须结成一定的关系，只有联合起来共同活动，才有人的生产和生活。这种关系，这种联合起来的共同活动或合作，即是人的社会性。然而，人们在相互交往共同生产生活的过程中，由于彼此之间的社会地位不同，利益不同，价值理念和目标不同，在分工、资源稀缺等因素影响下，必然发生冲突；冲突有一种扰乱社会秩序、破坏社会稳定的倾向，倘若不加控制，就会瓦解对生产生活来说十分重要的社会关系，导致社会交往成本增加，甚至使社会崩溃。因此，需要有一种因素，它能够维护社会所需要的关系，把冲突限制在一定秩序的范围内，这种既能维护社会关系又能限制行为冲突的因素就是制度。

    制度借助于其自身具有的以强制性为底蕴的约束功能、信息功能和激励功能，调节人的关系、规范人的行为，此三者也是制度得以发挥作用的三个机制。它通过规定人们做什么不做什么、该怎样做不该怎样做，什么行为会得到社会的奖励、什么行为会得到社会的惩罚，告诉人们关于行动的信息，凭借这些信息，人们不仅可以预期自己的行为，而且可以预期他人的行为，并把自己的行为自觉纳入到社会允许的范围内。

    制度具有稳定性，一旦形成就会在一个较长的时期内保持不变。这种稳定性在大多数时间里是社会所需要的，人们在制度的范导下反复多次地重复着同样的事情，其行为具有概率意义上的确定性。在知识、技术既定的条件下，它所产生的一个重要结果，是生产方式、生活方式和思维方式的逐渐形成。制度具有系统性，它借助自身确立的社会关系和意识形态传播，把分散的彼此互不相识的个人集合在一起，形成社会整体合力。我们知道，不同的生产方式、生活方式、思维方式对社会发展有不同的作用，代表社会发展不同的水平；整体合力的大小则决定社会发展的快慢。生产方式、生活方式、思维方式是整体合力的表象形式，整体合力是生产方式、生活方式、思维方式的本质内容。它们都是在制度的联结下形成的，不仅如此，制度所蕴含的文化传统和价值理念还决定了生产方式、生活方式、思维方式表征的整体合力的运动方向。因此，制度是社会发展最具影响力的一个因素，是社会发展由可能到现实的中介桥梁。

    但是，并非任何制度都能促进社会发展，更确切些说，并非任何制度都能实现人们期望的目标。所谓制度是发展由可能到现实的中介，只是说要实现发展目标必须有与之相适应的制度安排，除此之外，再无其他意思。制度是有局限的，即使那些在历史上或现实中能够促进社会发展的制度，面对不断变化的现实，也会过时。因此，必须进行制度创新。

    制度创新指改变原有的制度安排，用不同的行为规则确立新的关系、激励和组合。它包括量的变化，即原有制度的部分修改，但其基本特性是质变。人们所以进行制度创新，是为适应或满足发展的需要，也是进行制度创新的依据。一个国家、一个民族的需要，通常表现在其所确定的发展目标上，因此，进行制度创新首先应当明确自己的发展目标，不同的发展目标导致不同的制度安排，自然也会导致差异极大的结果。与发展目标相联系，制度创新的要旨在于充分调动人们的积极性、创造性。虽然制度是规范人的行为的，但一个好的制度却能够为人的活动提供更为广阔的自主空间，使个体在此空间内能最大限度地发挥自己的才能，自我发展、自我实现，同时又能使个体的活动有机统一起来，形成富有活力的社会整体力量，实现社会发展的目标。个体活动空间的大小及其有机统一的好坏，是衡量制度创新成功与否的尺度。制度创新可以采取渐进方式，也可以采取飞跃方式。从历史上看，渐进方式是较为普遍的，飞跃方式则属特例。至于如何进行制度创新，包括怎样与发展目标相协调，怎样才能给人们提供更大的活动空间，也包括采取何种制度创新方式，均需依具体情况而定。

    当代中国正经历着深刻的社会变化，快速的发展从结构到功能对原有的许多东西造成强烈的冲击。在这一背景下，若要保持健康、稳定、持续的发展，制度创新具有格外重要的意义。□

    (作者：山东大学哲学与社会发展学院副院长）
    责任编辑：杨宾

    
    ２、丰子义： 制度创新与跨越式发展


    进入新世纪，国际国内形势正在发生深刻变化：从国际看，世界多极化和经济全球化在曲折中发展，科技进步日新月异，综合国力竞争日趋激烈，世界的力量组合和利益分配正在发生新的深刻变化，形势逼人，不进则退；从国内看，我国已进入全面建设小康社会、加快推进建设社会主义现代化的新的发展阶段，能否加速发展步伐，事关现代化的成败。不管是国际形势还是国内形势，客观上都提出了一种强烈的要求，这就是要抓住机遇，乘势而进，力求实现跨越式发展。

    跨越式发展，简要说来，就是经济的超常发展。它不同于一般的快速发展，而是表现为特定时期、特定阶段经济发展上的某种“突进”，其发展速度超出常态；它也不仅仅是一般的经济量的扩张，而且是经济技术结构质的变化、飞跃。作为一种超常发展现象，跨越式发展无论在发达国家还是在发展中国家都会发生，但发展中国家更有其后发优势。因为发展中国家可以吸收、借鉴国外科学技术的先进成果，减少发明创造“重新开始”的过程，打破生产力发展循序渐进的顺序，从而实现生产力某些阶段、某种程度的跨越。这种状况在发展中国家发展过程中屡见不鲜。

    跨越式发展就其实质来讲，是科技创新的产物。在以往传统农业社会，各个国家、民族的生产基本上都是按照世代相传的经验来进行，因而无从谈及跨越发展。只有在科学技术进步的条件下，才有可能出现跨越式的发展。尤其在当今时代，科学技术的发展突飞猛进，这就为发展中国家利用科学技术创新，以信息化带动工业化，实现生产力的跨越式发展提供了难得的机遇。可以说，科技创新对跨越式发展起着决定性的作用。

    既然跨越式发展取决于科技创新，那么，科技创新又是如何实现的？这里的原因固然是多方面的，但重要的一条，就是最终有赖于制度创新。在同样的经济技术条件下，制度安排不同，科技和生产的发展程度也就大为不同。所谓科技创新和跨越发展，不过是制度创新的函数。

    制度创新是一个由各种制度安排组成的系统。在这一系统里，与跨越发展密切相关的科技创新直接受制于科技体制。应当承认，随着现代科学技术的快速发展，我国原有的科技体制越来越不适应加速现代化建设的需要。其主要弊端是科研与生产脱节，不利于科技工作面向经济建设，不利于科技成果迅速推广应用，束缚了科技人员的智慧和创造才能的发挥。因此，加快科技体制改革，势在必行。其改革的主要内容是：科研机构应在体制上由附属于政府转变为面向市场竞争进行技术创新的主体和法人实体，不断增强自主发展的能力和自觉为经济建设服务的活力；在机制上由政府主导型的事业机制变为市场主导型的企业机制，从根本上解决科技与经济脱节、科研成果转化难的问题；在人事制度上，促进人才合理流动，创造人才辈出，人尽其才的良好环境。

    科技体制的创新、技术创新机制的形成又不是孤立进行的，而是紧紧依赖于经济制度的创新，即市场体制的形成。技术创新的根本动力来自于经济生活中的竞争力量。因为有竞争，才有被淘汰的威胁，才有效益的追求，才有科技进步的要求。如果竞争压力不够，再加上政府推动力不强，技术创新便无法得到保证。就我国的现实来看，在经济主体产权不清的情况下，市场竞争秩序不可能严格，经济主体自然会缺乏技术创新的利益驱动和风险压力；价格机制的扭曲使科研单位和企业难以真正面对市场信号，使技术创新动力难以增强；条条块块分割不仅阻碍了市场机制的发育，而且阻碍了技术的推广和传播。因此，要使技术创新健康发展，实现生产力的跨越式发展，必须建立健全市场经济体制，使市场机制真正发挥激励和推动的作用。

    在各种制度创新中，企业制度的创新实际上又是跨越发展的前提和基础。作为经济制度基础部分的企业制度，直接影响着企业的技术进步。例如，通过建立现代企业制度，可以有效地引进和运用世界一流技术，迅速提高企业的技术创新能力，使企业走上以技术进步为中心、吸收全球资源、在国际竞争中自主发展的轨道；企业实行多元产权制度，可以有效地动员社会资本，突破投资障碍，形成大规模的社会投资热潮，便于技术改造和技术创新顺利实施；企业界的内部技术创新制度，可以使企业的技术研究开发常规化，保证新技术新发明的不断转化和运用。所有这些，无疑有利于促进经济技术的巨大飞跃。

    总体来看，只有制度上的创新才能保证发展上的超越。离开了制度支撑，即使有再多的投入和技术发明，也很难变为巨大的现实生产力，很难达到经济上的跨越发展。当然，制度创新与跨越式发展的关系也不是单向的。制度创新固然对跨越式发展起着决定作用，但跨越式发展也对制度创新有着不容忽视的重要影响，因为有些制度的创新需要一定的经济支撑，没有一定程度的经济发展，制度创新也难以顺利进行。□

    （作者：北京大学哲学系教授、博导）
    责任编辑：杨宾


    ３、庞元正： 解放思想才能推动制度创新

    制度创新就是破除与生产力发展要求不相适应的生产关系和上层建筑，建立与生产力发展要求相适应的新的生产关系和上层建筑的实践活动和实践过程。只有通过制度创新，才能解除先进生产力发展的制度性障碍，为先进生产力的发展提供制度保证。通过理论创新推动制度创新，这是我们要长期坚持的治党治国之道。

    由于我们所要进行的制度创新，涉及到经济体制和政治体制的深层次改革，涉及到重大利益关系的调整，创新的过程将充满艰难险阻，必然要遇到传统思想观念、旧的做法和规定乃至旧体制弊端的阻力。但是不创新就没有出路，不创新就没有希望。为此，我们必须按照十六大的要求，做到三个“解放出来”和三个“一切”，这就是：自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来。为了解放和发展生产力，为了为全面建设小康社会提供强大动力，一切妨碍发展的思想观念都要坚决冲破，一切束缚发展的做法和规定都要坚决改变，一切影响发展的体制弊端都要坚决革除。只有这样，我们才能通过创新促进发展，切实保证把发展作为我们执政兴国的第一要务，不断开创社会主义现代化建设的新局面。

    在经济体制的创新方面，我们要根据解放和发展生产力的要求，坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义基本经济制度。这就必须从那种把非公有制经济作为社会主义对立物的观念、做法和体制中解放出来，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，同时毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展，把坚持公有制为主体和促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中，决不能把这两者对立起来。这就要求革除束缚非公有制经济发展的体制性弊端，推进制度创新，使各种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。

    我们还要深化分配制度改革，确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则，完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。这就必须从“越穷越光荣，越富越反动”的不合时宜的观念、做法和体制中解放出来，不能简单地把有没有财产、有多少财产当作判断人们政治上先进和落后的标准，而主要应该看他们的思想政治状况和现实表现，看他们的财产是怎么得来的以及对财产怎么支配和使用，看他们以自己的劳动对中国特色社会主义事业所作的贡献。要形成与社会主义初级阶段基本经济制度相适应的思想观念和创业机制，营造鼓励人们干事业、支持人们干成事业的社会氛围，放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流，以造福于人民。

    在政治体制的创新方面，我们要建设社会主义政治文明，发展社会主义民主政治，推进政治体制改革。这就要坚持从我国国情出发，绝不照搬西方政治制度的模式，同时又要借鉴人类政治文明的有益成果，从把社会主义政治文明和资本主义政治文明看作是两种水火不相容的观念、做法和体制中解放出来。要充分地认识到，在政治文明方面，资本主义经过几百年的发展，积累了不少好的经验，是我们需要也可以吸收和借鉴的。邓小平就曾指出，斯大林严重破坏社会主义法制；毛泽东也说过，这样的事件在英、法、美这样的西方国家不可能发生。毛泽东虽然认识到这一点，但是由于没有在实际上解决领导制度问题以及其他一些原因，仍然导致了“文化大革命”的十年浩劫。这个教训是极其深刻的。所以，邓小平提出，为了切实改革并完善党和国家的制度，从制度上保证党和国家政治生活的民主化、经济管理的民主化、整个社会生活的民主化，促进现代化建设事业的顺利发展，需要认真调查研究，比较各国的经验，集思广益，提出切实可行的方案和措施。并且说，我们的制度将吸收我们可以从世界各国吸收的进步因素，成为世界上最好的制度。可见，大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，当然应当包括大胆吸收和借鉴人类社会创造的政治文明成果。这也需要我们围绕发展这个党执政兴国的第一要务，不断解放思想，推进制度创新。□

    （作者：中央党校哲学部主任）
    责任编辑：杜梅萍


    ４、韩庆祥： “能力本位”理念与制度创新

    当今时代我们面临两大挑战：一是如何才能巩固社会主义的地位？二是如何才能巩固中国共产党的执政地位？这实际上也是我们必须思考和解决的两大根本性问题。

    用陈旧的理念、思维方式和体制是解决不了这两大问题的。要解决这两大问题，要求我们的发展有新思路，改革有新突破，开放有新局面，各项工作有新举措。因此，我们必须在理念、思维方式和制度、体制上实现框架性转换。具体来说就是：

    一是要确立能力本位的发展理念。我们正在建立市场经济新体制。市场经济由市场配置资源，具有自己的逻辑，必然注重平等的市场竞争。市场竞争实质上是能力竞争，这意味着有为才有位，实力决定一切。这就应该进一步注重个人后天的努力奋斗和能力发挥，注重人的个性、独立自主性以及人的素质和业绩。由此，市场经济内在要求冲破“官本位”的价值观，确立“能力本位”的核心价值观。这种价值观有利于培养人的实力、自立、民主、创造个性、主体性和业绩意识，这些现代意识和人格有利于促进我国现代化建设和发展。据此，在社会主义市场经济背景下要解决以上两大根本性问题，就必须确立“能力本位”的新的发展理念，使社会的制度、体制、机制等围绕着充分发挥人的能力来设计、安排和评价。

    二是要实行思维方式的转换。这是围绕能力本位的核心理念而进行的。传统社会的思维方式主要是两极对立思维、给定论思维和客体性思维，它注重先天给定和等靠要，注重出身、门第、血统和身份等先天背景；注重“两极对立”和“对着干”。这种思维方式影响着我国社会主义建设和中国共产党执政地位的巩固。我们应反映现代化建设的时代精神，确立现代性思维方式，也就是要确立实力论、共生论、作为论和主体性的思维方式。主张靠人的后天努力奋斗、能力发挥和有所作为成为自己、实现自己和确立自己；要追求互利共生双赢；要以反映时代先进性的要求来提高自我的主体素质。这些思维方式可以进一步推进思想解放，最广泛最充分地调动一切积极因素以及积极性创造性，焕发广大人民群众的潜能，从而为巩固中国社会主义和中国共产党的合法性地位提供新思路、增添新力量。

    最后是以“能力本位”为核心理念进行制度创新和体制创新。这是最主要的。理念和思维方式的转换最终要落实到制度创新上来。传统的社会运作机制主要是权力本位。这种运作机制易挫伤人的积极性创造性，阻碍基本现代化的实现。由此必须进行制度创新和体制创新，主要是干部人事制度和分配制度的创新。随着国际竞争的日趋激烈，随着我国市场经济广度和深度的推进，随着经济全球化进程的日益明显，日趋需要大胆选用具有创新精神和创新能力且凭能力和业绩立足的人才。这样做，本质上即确立选贤任能或“能力本位”的干部人事制度。这种制度创新必将集中全国人民的智慧和力量，鼓励大家一心一意谋求发展，有效促进人力资源的合理配置，进而为我国社会主义建设拓宽新的发展空间。

    平均主义的分配制度实质上是鞭打快牛。要鞭打慢牛，必须实行分配制度的创新，也就是要解决人的创新劳动、创新能力和其他生产要素的贡献在分配中的地位，既应把人的创新能力及其贡献作为分配的根据和尺度，也应把进一步发挥人的创新能力作为分配体制创新的目标，并放手让一切创造社会财富的源泉充分涌流。只有这样，才能极大焕发人的创造潜能和发展潜力，从而为社会主义建设和党的建设注入新的活力。因为进行制度创新的目的和目标，就是把人力资源能力建设作为实现社会主义现代化的新途径和新的发展思路。进入２１世纪，世界范围内日趋激烈的综合国力竞争，根本上就是人的素质、人的创新能力和人才的竞争。反映这种发展趋势，江泽民同志在２００１年上海召开的全球ＡＰＥＣ会议上，明确提出“人力资源能力建设”的思想，认为人力资源能力建设是中国经济、社会发展的关键。这实际上为我们找到了一条实现社会主义现代化的新途径。农业社会，土地和人口是社会发展的关键要素；工业社会，资本和劳动以及自然资源成为社会发展的关键要素。进入高科技的知识经济社会，人的知识、智力和创新能力才真正成为全社会运作的主体和核心，成为社会的第一资本、第一资源。历史发展表明，社会历史越往后发展，人及其创新能力在社会历史中的主体地位和作用就越增大。显然，知识经济社会必须把充分正确发挥每个劳动者的创新能力作为基本原则。因此，我们应与时俱进地注重人力资源能力建设，要逐步实现由过度消耗自然资源和物质资源的发展战略向以开发人力资源为核心的发展战略转变。□

    （作者：中央党校哲学部副主任、教授）
    责任编辑：杨宾


    ５、黄桂田： 通过制度创新 优化经济发展环境

    在现代汉语词典中，环境是指周围的境况、条件。所谓经济发展环境，通俗地讲，就是指人们从事经济活动所处的系列境况和条件。人类社会发展的史实表明，良好的境况和有利的条件会促进经济发展和社会进步，恶劣的境况和不利的条件会抑制经济发展，阻碍社会进步。

    而经济发展的环境条件与制度有直接的相关性。制度（包括正式制度和非正式制度）是规范人们行为的系列准则，它的基本功能是在一定的框架下鼓励人们积极地、放心地去干什么，约束人们不能去干什么。对于经济发展而言，制度也有优劣之分，那些能够促进经济发展和社会进步的系列行为准则属于好的制度，否则就是属于坏的制度。好的经济制度能够减少人们从事经济活动所处环境的不确定性，增强人们对未来的预期，降低交易成本，保护产权，促进生产性活动。不利于经济发展的系列环境条件，往往是与坏的制度直接联系在一起的，更直接地说，是由坏的制度直接造成的。例如，坑、蒙、拐、骗的市场交易环境，要么是相关制度不健全造成的，要么是制度执行不力导致的，更有可能是坏的制度激励的结果。因此，优化经济发展的环境，首先得优化制度，从一定程度上，两者是等价的，优化了制度也就等于是优化了环境。

    能够起到优化经济发展环境的制度无外乎来源于三条途径：一是相关制度的继承，即对历史上形成的有利于优化经济发展环境的制度安排让其进一步发扬光大；二是制度移植，将别的国家或地区形成的相关制度安排移植进来；三是制度创新，就是制度发明。从维系市场经济发展的系列制度来说，能够优化经济发展环境、促进经济发展的制度，主要是创新了的制度。这主要是因为，各国、各地区在不同的阶段经济发展所处的经济条件和人文社会环境不同，对历史遗留下来的有利于经济发展的相关制度的安排需要在创新中继承；对于外来的制度安排，也要在改造的基础上借鉴，而不是简单地全盘照抄照搬。

    那么，如何通过制度规范和制度创新来优化相关的经济发展环境呢？

    第一，规范政策制定和实施程序，优化经济发展的政策环境。政府政策是决定和影响经济发展的关键因素。政府政策对经济发展的阻碍性主要体现在以下几个方面：一是现有的政策与经济发展相抵触，成为制约经济发展的主要因素；二是政府政策朝令夕改，缺乏基本的稳定性；三是政策在实施过程中在各个环节被曲解或任意塞进人为意志；四是激励经济发展的政策难以制定和落实；等等。解决这些问题需要通过制度创新，规范政策的制定程序、强化政策的实施程序、监督政策的落实程序。

    第二，切实推进行政管理体制改革，优化经济发展的服务环境。经济发展的服务环境由多方面的内容构成。首先是管理服务，它是由政府提供的，管理服务的质量和效率，取决于行政管理体制的制度安排；其次是商业性服务，它是由以赢利为目的的企业性组织提供的；第三是社会服务，它是由社会非政府性、非商业性的公益性组织提供的，取决于社会公益性组织的发展状况。它们共同构成经济发展所面对的服务环境。服务环境的优劣关键在于管理服务的水平。优化管理服务，就必须切实推进行政管理体制改革，通过管理制度创新，转变政府职能，促进政府和行政工作人员的工作作风的改善，提高办事效率和办事水平。


    第三，强化立法、执法、守法的制度体系，优化经济发展的法制环境。各种法律是属于正规制度安排的主体部分，是经济发展保障体系的核心内容。只有通过立法、执法、守法的系列制度创新，才能够营造出有利于推动经济发展的法制环境。在营造法制环境过程中，立法是前提，执法是关键，守法是保证。这三个环节都需要系列的相关制度创新来实现。

    第四，推进市场制度创新，优化公平竞争的市场交易环境。市场经济的最基本原则是等价交换、公平竞争。维护这一原则，保障市场机制在资源配置过程中发挥基础性作用，需要一系列的制度安排作保证。因此，需要通过系列制度创新，建立健全相关制度体系。


    第五，促进非正式制度变迁，优化经济发展的人文社会环境。在新制度经济学中，习惯、传统、道德、意识形态等属于非正式制度，在规范和调节人们行为关系中发挥重要作用。当然，作为行为规范，既可以促进经济发展，也可能严重阻碍经济发展。如何根除非正式制度体系中阻碍经济发展的部分，推进适宜于经济发展的非正式制度发育发展，是经济改革面对的重要课题。只有通过相关的制度建设，不断开拓现代文化的发展途径，以诚实守信为美德，加强道德体系建设，才能营造出诚实、守信、和谐的人文社会环境。

    总之，加强以上相关制度体系建设、推进制度变革，就会营造经济发展环境的良好境况和有利条件，这是不可不做的事情。□

    （作者：北京大学经济学院院长助理、副教授、经济学博士）
    责任编辑：杜梅萍